Sanction Compliance Health Check

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Das regulatorische Umfeld befindet sich seit einigen Jahren im Wandel. Zwar wurden bspw. bestehende Sanktionen gegen den Iran gelockert, dennoch bleiben umfangreiche Schwierigkeiten im Umgang mit gelockerten oder abgeschwächten Sanktionen bestehen. Zudem stellen technologische Entwicklungen wie neue Zahlungsverkehrstechnologien Finanzintermediäre vor erhebliche Herausforderungen.

Aufgrund des internationalen Tätigkeitsbereichs von in der Schweiz ansässigen Unternehmen und des exterritorialen Charakters von U.S.- (OFAC) und EU-Sanktionen gilt es unter Umständen, nicht nur Schweizer Sanktionen des SECO zu beachten.

Unsere Dienstleistungen:

Die Durchführung eines Sanction Compliance Health Check empfiehlt sich, wenn nachfolgende Sachverhalte vorliegen:

  • Nicht (oder nur teilweise) implementiertes Sanktions-Risikomanagement
  • Minimierung bestehender Risiken
  • Anpassung oder Optimierung bestehender Prozesse
  • Expansion in neue Länder/Märkte
  • Änderung des Tätigkeitsschwerpunkts
  • Erwerb neuer Unternehmen
  • Kenntnis von Lücken oder Unrichtigkeiten

Auf uns dürfen Sie zählen!

Wenn Sie als Finanzintermediär im Bereich Sanktionsregulierung compliant sein möchten oder Ihr bestehendes Sanktionssystem überprüfen oder erweitern wollen, stehen wir Ihnen als Partner gerne tatkräftig zur Seite:

  • Wir unterstützen Sie bei der Durchführung eines Health-Checks und der Überprüfung der Einhaltung Ihrer Pflichten gemäss lokalen (z.B. SECO, UNO) und internationalen (z.B. EU, OFAC) Sanktionsbestimmungen.
  • Wir händigen Ihnen einen übersichtlichen Bericht mit den Resultaten unseres Health-Checks aus.
  • Wir unterstützen Sie bei der praktischen Umsetzung eines passenden Compliance-Management-Systems.
  • Wir unterstützen Sie bei der Erarbeitung, Verbesserung und Implementierung von Organisationsstrukturen, Weisungen, Richtlinien, Prozessen, Trainings und Kontrollen

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Ihre Ansprechpartner

Michèle Hess 
Partner
Regulatory & Compliance Services
+41 58 792 46 67
+41 79 878 00 85
michele.hess@ch.pwc.com

Susanne Hofmann
Director
Legal Compliance Leader Switzerland
+41 58 792 17 12
+41 79 286 83 67
susanne.hofmann@ch.pwc.com

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Veröffentlicht von

Susanne Hofmann-Hafner

Susanne Hofmann-Hafner

PwC Zürich
Birchstrasse 160
Postfach, 8050 Zürich
+41 58 792 17 12

Susanne is the leader of the legal compliance practice in Switzerland. She specializes primarily in the design, implementation and assessment of compliance management systems, but also advises on all aspects of compliance related laws and regulations, which includes data protection, economic sanctions, anti-corruption / anti-bribery, competition law etc.

Before joining PwC, she was Chief Compliance Officer with the Swiss affiliate of a large international insurance group that included also the set up of a holistic compliance framework. Further, she gained experience as an Assistant State Attorney at the Public Attorney’s Office in Zurich.